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論文摘要:在國(guó)際貿(mào)易中,對(duì)商標(biāo)顯著性的保護(hù)體現(xiàn)了國(guó)際貿(mào)易商標(biāo)法律制度構(gòu)建的基本價(jià)值。地域性保護(hù)制度差異是國(guó)際貿(mào)易中商標(biāo)顯著性保護(hù)的障礙,國(guó)際社會(huì)為協(xié)調(diào)國(guó)際貿(mào)易中商標(biāo)顯著性保護(hù)制度地域差異障礙進(jìn)行了立法構(gòu)建。目前,國(guó)際貿(mào)易商標(biāo)顯著性立法構(gòu)建中出現(xiàn)了以馳名商標(biāo)為典型的擴(kuò)張性保護(hù)與平行進(jìn)口為典型的抑制性保護(hù)趨勢(shì)。
商標(biāo)的顯著性是指商標(biāo)自身具有獨(dú)特的識(shí)別特征,能夠區(qū)別商品或服務(wù)出處,它是商標(biāo)的固有屬性,也是法律保護(hù)的重要目的。在國(guó)際貿(mào)易中,保護(hù)商標(biāo)的顯著區(qū)別性是商標(biāo)法律制度構(gòu)建的基本價(jià)值。
商標(biāo)對(duì)于國(guó)際貿(mào)易具有重要的促進(jìn)功能,其功能的發(fā)揮是基于商標(biāo)具有的顯著識(shí)別性。國(guó)際貿(mào)易中構(gòu)建商標(biāo)法律制度的基本目的就是讓商標(biāo)的顯著性能夠得到超越地域限制的國(guó)際保護(hù)。在國(guó)際貿(mào)易中,具有顯著區(qū)別性是商標(biāo)受到法律保護(hù)的前提,也是獲得保護(hù)的基本依據(jù),同時(shí)還是商標(biāo)權(quán)人權(quán)利利益的根本維系基礎(chǔ),是國(guó)際貿(mào)易中商標(biāo)所涉的各方利益予以立法平衡的焦點(diǎn)。
國(guó)際貿(mào)易中商標(biāo)顯著性制度保護(hù)的地域
傳統(tǒng)上,國(guó)家通過(guò)國(guó)內(nèi)立法構(gòu)建商標(biāo)取得及權(quán)利保護(hù)制度,以維護(hù)顯著性利益。商標(biāo)顯著性保護(hù)具有鮮明的地域性特征。這種地域性的保護(hù)在一國(guó)之內(nèi)市場(chǎng)對(duì)于維系商標(biāo)顯著性尚可有效,但在國(guó)際市場(chǎng),商標(biāo)顯著性難以得到有效保護(hù)。原因在于:一國(guó)企業(yè)依本國(guó)法律標(biāo)準(zhǔn)(申請(qǐng)或使用)所取得的商標(biāo)權(quán)利,只能在本國(guó)地域范圍內(nèi)行使,超越國(guó)界將不再受到保護(hù),除非在他國(guó)依照該國(guó)法律標(biāo)準(zhǔn)另行取得對(duì)原商標(biāo)顯著性的壟斷使用權(quán)。此外,各國(guó)商標(biāo)法律制度不盡相同,受到法律保護(hù)的顯著性區(qū)別要素構(gòu)成要求及保護(hù)程度也存在差異。如有的國(guó)家所保護(hù)的具有區(qū)別性質(zhì)的商標(biāo)僅為圖形文字或其自組合商標(biāo),而有的國(guó)家則允許也保護(hù)立體商標(biāo),甚至具有區(qū)別性的氣標(biāo)、聲音也可獲得保護(hù)。
國(guó)際貿(mào)易中商標(biāo)顯著性保護(hù)制度的協(xié)調(diào)
(一)加強(qiáng)協(xié)調(diào)國(guó)際商標(biāo)顯著性保護(hù)的立法
在國(guó)際貿(mào)易發(fā)展中,商標(biāo)顯著性保護(hù)的地域障礙問(wèn)題一直受到關(guān)注。國(guó)際社會(huì)很早就開(kāi)始了立法協(xié)調(diào)活動(dòng)。如19世紀(jì)早期制定的《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》以及以后的《商標(biāo)國(guó)際注冊(cè)馬德里協(xié)定》、《制止商品產(chǎn)地虛假或欺騙性標(biāo)記馬德里協(xié)定》、《建立商標(biāo)圖形要素國(guó)際分類(lèi)維也納協(xié)定》和《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》(TRIPS協(xié)議)等一系列重要的國(guó)際立法對(duì)商標(biāo)顯著性保護(hù)制度的協(xié)調(diào)不斷加強(qiáng)。
(二)確立平等的商標(biāo)顯著性域外保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)
商標(biāo)顯著性保護(hù)具有地域特征,商標(biāo)保護(hù)仍主要依賴(lài)于各國(guó)的商標(biāo)保護(hù)制度。商標(biāo)顯著性的協(xié)調(diào)首要方面是提供公平的保護(hù)標(biāo)準(zhǔn),這體現(xiàn)于國(guó)民待遇標(biāo)準(zhǔn)與最惠國(guó)待遇標(biāo)準(zhǔn)的引入適用。
國(guó)民待遇是巴黎公約最先采用的公平保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)。此待遇標(biāo)準(zhǔn)要求是在尊重商標(biāo)地域獨(dú)立保護(hù)的前提下,為本國(guó)與國(guó)外的不同商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)者提供了相同的保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)。該原則在之后的一系列的商標(biāo)保護(hù)國(guó)際條約中延續(xù)適用。《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》還將國(guó)際貿(mào)易基本規(guī)則—最惠國(guó)待遇引入商標(biāo)國(guó)際保護(hù)制度。最惠國(guó)待遇標(biāo)準(zhǔn)的確立,使得國(guó)際貿(mào)易中不同國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)者對(duì)于商標(biāo)顯著性具有平等的保護(hù)基礎(chǔ)。國(guó)民待遇及最惠國(guó)待遇標(biāo)準(zhǔn)的引入,確保了商標(biāo)顯著性利益的保護(hù)平等,對(duì)于恢復(fù)被扭曲的國(guó)際貿(mào)易秩序具有重要作用。
(三)制定顯著性保護(hù)的具體認(rèn)定適用規(guī)則
商標(biāo)顯著性是商標(biāo)法權(quán)利制度構(gòu)建的基礎(chǔ),在商標(biāo)法律制度中也有專(zhuān)門(mén)針對(duì)顯著性問(wèn)題的規(guī)定。在TRIPS協(xié)定中規(guī)定了商標(biāo)需具有顯著識(shí)別性,應(yīng)具有視覺(jué)可感知性。這一定義確認(rèn)了商標(biāo)應(yīng)具有顯著性的基本要求,但就如何認(rèn)定顯著區(qū)別性并明確規(guī)定,有待于立法與司法事件的進(jìn)一步明確。同時(shí),對(duì)于顯著性的強(qiáng)度認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題。TRIPS協(xié)定中也規(guī)定了因使用可獲得商標(biāo)顯著性,這是對(duì)商標(biāo)顯著性的“第二含義”理論的承認(rèn)。
國(guó)際貿(mào)易中商標(biāo)顯著性保護(hù)的擴(kuò)張與抑制
(一)國(guó)際貿(mào)易中商標(biāo)顯著性的保護(hù)的擴(kuò)張
1.馳名商標(biāo)顯著性保護(hù)的擴(kuò)張表現(xiàn)。馳名商標(biāo)顯著性保護(hù)體現(xiàn)在兩個(gè)方面,一個(gè)方面是顯著性保護(hù)適用領(lǐng)域的擴(kuò)張。在國(guó)際貿(mào)易中,在國(guó)際市場(chǎng)具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、占有主導(dǎo)地位的往往是一些大型跨國(guó)企業(yè),這些企業(yè)所提供的產(chǎn)品服務(wù)品質(zhì)優(yōu)良,具有良好的商譽(yù),所使用的商標(biāo)也具有很高的知名度。一些競(jìng)爭(zhēng)者會(huì)將這些馳名商標(biāo)在其他不相同或類(lèi)似的商品或服務(wù)領(lǐng)域上注冊(cè)使用,并利用使消費(fèi)者對(duì)商標(biāo)所指示的來(lái)源誤解,從而獲取經(jīng)濟(jì)利益,并有可能對(duì)原馳名商標(biāo)產(chǎn)生淡化效果,損害企業(yè)的商譽(yù)利益。本質(zhì)上,這是一種搭便車(chē)的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為,對(duì)原有馳名商標(biāo)的商譽(yù)會(huì)產(chǎn)生淡化效果。傳統(tǒng)的混淆理論與保護(hù)制度對(duì)制止搭便車(chē)的淡化行為難以發(fā)揮作用。針對(duì)這一問(wèn)題,又基于反淡化的理論,在馳名商標(biāo)顯著性的保護(hù)上,從保護(hù)領(lǐng)域擴(kuò)展至了非相同及類(lèi)似領(lǐng)域。
馳名商標(biāo)顯著性保護(hù)擴(kuò)張的另一個(gè)重要表現(xiàn)就是保護(hù)地域的擴(kuò)張。傳統(tǒng)的商標(biāo)顯著性保護(hù)是基于地域性保護(hù),商標(biāo)的顯著性也具有地域性,而馳名商標(biāo)保護(hù)在一定條件下獲得超越地域的特殊保護(hù)。如根據(jù)TRIPS規(guī)定,成員方在對(duì)馳名商標(biāo)提供特別保護(hù)方面,應(yīng)當(dāng)考慮到由于宣傳和信息的跨國(guó)界流動(dòng),而導(dǎo)致有關(guān)商標(biāo)在被請(qǐng)求給予特別保護(hù)成員地域內(nèi)馳名的結(jié)果,馳名商標(biāo)一經(jīng)認(rèn)定,在他國(guó)未取得商標(biāo)權(quán)之前的顯著區(qū)別性價(jià)值能夠得到確認(rèn)保護(hù)。
2.馳名商標(biāo)顯著性保護(hù)擴(kuò)張的本質(zhì)理解。在國(guó)際貿(mào)易中,對(duì)于馳名商標(biāo)顯著性保護(hù)的擴(kuò)張,其根本原因在于馳名商標(biāo)所凝聚的巨大的利益價(jià)值。馳名商標(biāo)不同于普通商標(biāo),不僅起著識(shí)別商品或服務(wù)的作用,而且更凝結(jié)著企業(yè)的商業(yè)信譽(yù),體現(xiàn)著企業(yè)巨大的商業(yè)價(jià)值,同時(shí)馳名商標(biāo)也代表著消費(fèi)者的消費(fèi)利益,對(duì)國(guó)家而言,馳名商標(biāo)在某種意義上體現(xiàn)了一國(guó)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力,是一國(guó)民族工業(yè)的集中表現(xiàn)。保護(hù)馳名商標(biāo)顯著性是保護(hù)馳名商標(biāo)權(quán)利人,保護(hù)廣大消費(fèi)者,維護(hù)國(guó)際貿(mào)易公平競(jìng)爭(zhēng)秩序,提升國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力的需要。對(duì)于馳名商標(biāo)顯著性保護(hù)的擴(kuò)張正是體現(xiàn)了對(duì)上述幾者利益保護(hù)的重視。
(二)國(guó)際貿(mào)易中商標(biāo)顯著性保護(hù)的抑制
在國(guó)際貿(mào)易中,也存在著對(duì)商標(biāo)顯著區(qū)別性保護(hù)進(jìn)行限制的問(wèn)題。這種限制表現(xiàn)為多種形式,但最為突出的就是以權(quán)利用竭為理論解釋基礎(chǔ)的商標(biāo)平行進(jìn)口問(wèn)題。商標(biāo)平行進(jìn)口的后果是在同一市場(chǎng)同時(shí)存在兩種來(lái)源不同的相同商標(biāo)的商品。這些商品上的商標(biāo)相同,導(dǎo)致消費(fèi)者難以區(qū)分產(chǎn)品來(lái)源,這實(shí)際上是削弱了商標(biāo)顯著區(qū)別,顯著性受到一定程度限制。
1.對(duì)于商標(biāo)平行進(jìn)口的爭(zhēng)議。對(duì)于商標(biāo)平行進(jìn)口問(wèn)題,存在著一些爭(zhēng)議,最主要的是地域排他性保護(hù)與權(quán)利用竭理論之爭(zhēng)。反對(duì)者的理由主要是基于商標(biāo)權(quán)具有地域壟斷特性,即同一市場(chǎng)上在相同及相近的商品上商標(biāo)使用具有專(zhuān)有排他性,商標(biāo)需要具有顯著區(qū)別性。商標(biāo)平行進(jìn)口則破壞了商標(biāo)權(quán)的專(zhuān)有排他性,損害了商標(biāo)的顯著區(qū)別功能。而商標(biāo)商品平行進(jìn)口的支持者理論依據(jù)主要是權(quán)利窮竭原則,認(rèn)為附有某商標(biāo)的商品一經(jīng)商標(biāo)權(quán)人或其授權(quán)人的同意第一次投入市場(chǎng)后,商標(biāo)權(quán)人即喪失了對(duì)其控制,其權(quán)利即告窮竭。另外也有人主張,從商標(biāo)區(qū)別性的功能看,國(guó)際貿(mào)易中對(duì)商標(biāo)顯著性的保護(hù)主要目的禁止他人假冒,發(fā)揮商標(biāo)的基本功能,但對(duì)于使用相同商標(biāo)的真品已無(wú)能為力,而相同商標(biāo)合法地用于相同或類(lèi)似商品之上的真品平行進(jìn)口就屬這種情形。
2.商標(biāo)平行進(jìn)口問(wèn)題本質(zhì)理解。商標(biāo)平行進(jìn)口問(wèn)題爭(zhēng)論的實(shí)質(zhì)是商標(biāo)顯著性的利益之爭(zhēng)。這種利益表現(xiàn)為商標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)者之間、商標(biāo)權(quán)利人與消費(fèi)者之間的利益競(jìng)爭(zhēng),也涉及到了國(guó)家貿(mào)易管理的利益。商標(biāo)平行進(jìn)口首先影響到了同一市場(chǎng)的相同商品、服務(wù)提供者的競(jìng)爭(zhēng)利益,實(shí)際是商標(biāo)權(quán)的壟斷與反壟斷斗爭(zhēng)。其次,商標(biāo)平行進(jìn)口也涉及商標(biāo)權(quán)利人與消費(fèi)者利益之爭(zhēng)。反對(duì)者認(rèn)為同一商標(biāo)授權(quán)各國(guó)不同使用人使用后,開(kāi)發(fā)出的商品總是應(yīng)考慮當(dāng)?shù)氐膰?guó)情、風(fēng)俗、口味等因素而不同,因而在平行進(jìn)口商品與國(guó)內(nèi)商品質(zhì)量、售后服務(wù)和擔(dān)保不一樣的情況下,平行進(jìn)口將會(huì)混淆消費(fèi)者,擾亂市場(chǎng)交易秩序,進(jìn)而損害國(guó)內(nèi)商標(biāo)權(quán)人的良好商譽(yù)。而支持者認(rèn)為平行進(jìn)口實(shí)際上是為了平衡知識(shí)產(chǎn)權(quán)人專(zhuān)有權(quán)所產(chǎn)生的負(fù)效應(yīng)而設(shè)置的,其主旨是對(duì)商標(biāo)權(quán)利人加以必要的限制,以免產(chǎn)生過(guò)度壟斷,阻礙產(chǎn)品的自由流通,損害消費(fèi)者的利益。平行進(jìn)口制度可以成為國(guó)家貿(mào)易進(jìn)行控制的一個(gè)手段,因而商標(biāo)平行進(jìn)口的爭(zhēng)論也反映了國(guó)際貿(mào)易的自由化與非關(guān)稅壁壘之間的沖突。
參考文獻(xiàn):
關(guān)鍵詞:博士學(xué)位論文;國(guó)際化評(píng)審;評(píng)閱意見(jiàn)
中圖分類(lèi)號(hào):G643 文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A 文章編號(hào):1674-9324(2016)45-0235-02
一、國(guó)際化評(píng)審的重要意義
博士培養(yǎng)質(zhì)量反映一個(gè)國(guó)家的人才素質(zhì)和科技水平,而博士學(xué)位論文質(zhì)量是培養(yǎng)質(zhì)量的重要體現(xiàn)。博士論文國(guó)際化評(píng)審,即論文采用全英文書(shū)寫(xiě),主要由外籍專(zhuān)家評(píng)審,并采用全英文的方式進(jìn)行畢業(yè)論文答辯。對(duì)博士論文進(jìn)行國(guó)際化評(píng)審,有利于比較和借鑒國(guó)外的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn),以評(píng)審促進(jìn)博士培養(yǎng)質(zhì)量和學(xué)位論文質(zhì)量提高,從而培養(yǎng)出一批具有全球視野和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的拔尖創(chuàng)新型人才。同時(shí)國(guó)際化評(píng)審有利于增進(jìn)國(guó)際交流與合作,擴(kuò)大我國(guó)大學(xué)的國(guó)際學(xué)術(shù)影響力。因此,進(jìn)行博士學(xué)位論文的國(guó)際化評(píng)審有著重要的意義。
二、探索國(guó)際化評(píng)審的必要性
首先,隨著我國(guó)研究生培養(yǎng)國(guó)際化程度的提高,一些高?;ù罅饨ㄔO(shè)了一批全英文專(zhuān)業(yè),吸引了越來(lái)越多的留學(xué)生到我國(guó)攻讀全英文博士學(xué)位。有些高校甚至聘請(qǐng)了國(guó)際知名外籍教授擔(dān)任全職教授或兼職博導(dǎo)。這部分博士生畢業(yè)全部撰寫(xiě)英文論文。采取國(guó)際化評(píng)審的方式,更符合這些師生的實(shí)際需求。
其次,眾多高校與國(guó)外高校合作建設(shè)了一大批雙學(xué)位博士生項(xiàng)目。試行博士論文國(guó)際化評(píng)審,有利于博士生的培養(yǎng)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)一步與國(guó)際接軌。同時(shí)也吸引了國(guó)外優(yōu)質(zhì)留學(xué)生生源來(lái)我國(guó)攻讀雙學(xué)位項(xiàng)目。
三、國(guó)際化評(píng)審的實(shí)踐背景
此前,國(guó)內(nèi)少數(shù)高校曾進(jìn)行過(guò)博士論文國(guó)際化評(píng)審的嘗試[5],但是并未有大范圍的實(shí)踐。國(guó)內(nèi)對(duì)博士學(xué)位論文的國(guó)際化評(píng)審方式尚處于摸索階段,尚待完善和改進(jìn)。因此,本文以上海交通大學(xué)生物學(xué)學(xué)科的博士學(xué)位論文國(guó)際化評(píng)審實(shí)踐為借鑒,通過(guò)分析和總結(jié),試圖為今后國(guó)內(nèi)的博士論文國(guó)際化評(píng)審探索提供參考。
我校的生物學(xué)科近年發(fā)展迅速,在教育部第三次學(xué)科評(píng)估中位列第三,且博士培養(yǎng)的國(guó)際化程度較高,因此生物學(xué)科成為我校985三期試點(diǎn)國(guó)際化評(píng)審的學(xué)科之一。本文以該學(xué)科進(jìn)行的博士論文國(guó)際化評(píng)審為例,通過(guò)分析專(zhuān)家的評(píng)閱意見(jiàn),力求從國(guó)際專(zhuān)家的評(píng)閱意見(jiàn)中總結(jié)出先進(jìn)經(jīng)驗(yàn),為今后提高博士培養(yǎng)質(zhì)量提供借鑒。
四、評(píng)審的側(cè)重點(diǎn)分析
參加評(píng)審的既有來(lái)自德國(guó)、英國(guó)、美國(guó)等國(guó)的歐美專(zhuān)家,也有來(lái)自日本、韓國(guó)、新加坡、中國(guó)臺(tái)灣等國(guó)家和地區(qū)的亞洲專(zhuān)家,還有來(lái)自歐美著名大學(xué)的華裔專(zhuān)家,以及國(guó)內(nèi)知名大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)的專(zhuān)家。通過(guò)對(duì)總計(jì)32份國(guó)際評(píng)審專(zhuān)家的評(píng)閱意見(jiàn)的分析,發(fā)現(xiàn)來(lái)自不同國(guó)家和地區(qū)的專(zhuān)家,評(píng)閱的重點(diǎn)既有相似之處,又有側(cè)重點(diǎn)的不同。
生命科學(xué)是一門(mén)研究生命活動(dòng)規(guī)律的實(shí)驗(yàn)科學(xué),講究的是發(fā)現(xiàn)未知,各國(guó)專(zhuān)家都關(guān)注論文的創(chuàng)新性,以及創(chuàng)新的實(shí)用價(jià)值。不過(guò)專(zhuān)家們?cè)u(píng)閱關(guān)注的點(diǎn)各有不同。
(一)歐美專(zhuān)家
歐美專(zhuān)家往往會(huì)對(duì)論文的研究領(lǐng)域、研究目的、研究策略、實(shí)驗(yàn)步驟、實(shí)驗(yàn)結(jié)果逐一細(xì)致分析,指出閃光點(diǎn)。歐美專(zhuān)家關(guān)注作者作為獨(dú)立的研究者,選取合適的實(shí)驗(yàn)方法,并熟練運(yùn)用,使之為解決科學(xué)問(wèn)題服務(wù)的能力,并同樣看重課題合作研究者對(duì)文章的貢獻(xiàn)。歐美專(zhuān)家不光看重論文作者作為第一作者完成的研究,也看重作者作為第二甚至第三作者,協(xié)助他人完成的相關(guān)課題。尤其重視作者是否在本領(lǐng)域內(nèi)影響因子高的SCI期刊上發(fā)表了論文。同時(shí),歐美專(zhuān)家尤其關(guān)注英文的寫(xiě)作,特別是摘要和前言的寫(xiě)作。大到文章的結(jié)構(gòu),語(yǔ)言的陳述,小到圖表圖例的格式,參考文獻(xiàn)的標(biāo)注,語(yǔ)法和拼寫(xiě)錯(cuò)誤等,都會(huì)在評(píng)閱意見(jiàn)中指出。
(二)亞洲專(zhuān)家
亞洲專(zhuān)家會(huì)詳細(xì)分析作者的寫(xiě)作和實(shí)驗(yàn)思路,并同樣關(guān)注作者的科研水平,包括對(duì)所研究領(lǐng)域背景知識(shí)的了解程度,以及對(duì)實(shí)驗(yàn)方法和技能的全面掌握和熟練運(yùn)用。和歐美專(zhuān)家相似的還有,亞洲專(zhuān)家同樣重視作者在影響因子高的SCI期刊上發(fā)表的論文。對(duì)論文的寫(xiě)作細(xì)節(jié)的關(guān)注度也和歐美專(zhuān)家類(lèi)似,也都提到了前言和摘要的寫(xiě)作,用詞的準(zhǔn)確性,圖表圖例、參考文獻(xiàn)、語(yǔ)法和拼寫(xiě)錯(cuò)誤等。不同的是,亞洲專(zhuān)家尤其關(guān)注論文的實(shí)驗(yàn)部分,設(shè)計(jì)是否合理,數(shù)據(jù)是否充分,結(jié)論是否有說(shuō)服力等都是關(guān)注的重點(diǎn)。并且,亞洲專(zhuān)家往往會(huì)關(guān)注作者下一步的研究方向。
(三)歐美華裔專(zhuān)家
歐美華裔專(zhuān)家和亞洲專(zhuān)家相似的是,也會(huì)詳細(xì)分析作者的寫(xiě)作和實(shí)驗(yàn)思路,并同樣重視論文的實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)和實(shí)驗(yàn)結(jié)果的分析。作者對(duì)本研究領(lǐng)域背景知識(shí)的了解程度,也是華裔專(zhuān)家關(guān)注的重點(diǎn)之一。這和歐美、亞洲專(zhuān)家也類(lèi)似。華裔專(zhuān)家也重視作者發(fā)表的SCI論文,但程度不及歐美和亞洲專(zhuān)家。雖然所有參加了國(guó)際評(píng)審的博士生都發(fā)表了較高水平的SCI論文,但是只有約三分之一的華裔專(zhuān)家的評(píng)閱意見(jiàn)中提及了SCI論文。而絕大部分歐美專(zhuān)家和亞洲專(zhuān)家都對(duì)作者發(fā)表的SCI論文有所提及,并把發(fā)表SCI論文作為博士生科研水平的重要體現(xiàn)。華裔專(zhuān)家特別重視的是論文的獨(dú)創(chuàng)性、工作量以及研究深度。華裔專(zhuān)家還重視分析問(wèn)題和解決問(wèn)題的能力,論文寫(xiě)作細(xì)節(jié)如拼寫(xiě)和語(yǔ)法錯(cuò)誤等也有提及。不同的是,華裔專(zhuān)家往往會(huì)對(duì)下一步的研究方向提出自己的建議。
(四)國(guó)內(nèi)專(zhuān)家
國(guó)內(nèi)專(zhuān)家和國(guó)外專(zhuān)家相似的是,關(guān)注作者分析和解決科學(xué)問(wèn)題的能力,且關(guān)注論文實(shí)驗(yàn)的設(shè)計(jì)和的分析,以及論文涉及的工作量和研究成果的現(xiàn)實(shí)意義。和華裔專(zhuān)家相似的是,國(guó)內(nèi)專(zhuān)家一般也會(huì)提出對(duì)下一步研究方向的建議。和國(guó)外專(zhuān)家明顯不同的是,評(píng)閱意見(jiàn)中幾乎不提及作者發(fā)表的SCI論文。國(guó)內(nèi)專(zhuān)家會(huì)對(duì)論文寫(xiě)作上的細(xì)節(jié)有所關(guān)注,如指出圖表和圖例的標(biāo)注錯(cuò)誤,但是對(duì)英文用詞的準(zhǔn)確性,拼寫(xiě)和語(yǔ)法錯(cuò)誤等,未有提及。
五、啟發(fā)與思考
一方面,多份海外專(zhuān)家的評(píng)閱意見(jiàn)提到論文已經(jīng)達(dá)到國(guó)外知名高校授予博士學(xué)位的水平,這表明國(guó)內(nèi)生物學(xué)科博士生的培養(yǎng)已經(jīng)達(dá)到了一定的水平。同時(shí)雖然各國(guó)專(zhuān)家的評(píng)閱重點(diǎn)有所區(qū)別,但是所有專(zhuān)家都特別重視論文的獨(dú)創(chuàng)性。獨(dú)創(chuàng)性既包括獨(dú)立思考,獨(dú)立解決科學(xué)問(wèn)題,又包括提出創(chuàng)新的觀點(diǎn),使用創(chuàng)新的方法,得出新穎的結(jié)論。因此,創(chuàng)新能力的培養(yǎng)一直是博士生培養(yǎng)的重點(diǎn)。
另一方面,雖然近年來(lái)各高校都對(duì)博士畢業(yè)有發(fā)表一定水平的SCI英文論文的要求,但是,從專(zhuān)家的評(píng)閱意見(jiàn)來(lái)看,國(guó)內(nèi)博士的英語(yǔ)寫(xiě)作能力尚待加強(qiáng)。除個(gè)別專(zhuān)家提到論文作者的英文流利外,其他都曾詳細(xì)地指出作者用詞、拼寫(xiě)和語(yǔ)法的錯(cuò)誤。因此今后在博士培養(yǎng)中,撰寫(xiě)英文論文的能力需要作為一個(gè)培養(yǎng)重點(diǎn)。目前我校已經(jīng)開(kāi)設(shè)專(zhuān)門(mén)針對(duì)博士生的學(xué)術(shù)論文寫(xiě)作課程,旨在提升博士生撰寫(xiě)英文學(xué)術(shù)論文的能力。
綜上,博士學(xué)位論文進(jìn)行國(guó)際化評(píng)審是博士生培養(yǎng)與國(guó)際接軌的必要準(zhǔn)備。國(guó)內(nèi)博士論文雖內(nèi)容已經(jīng)達(dá)到一定水平,但與國(guó)際先進(jìn)水平尚有差距。因此,今后應(yīng)該繼續(xù)推進(jìn)和推廣博士論文國(guó)際化評(píng)審,努力學(xué)習(xí)國(guó)外培養(yǎng)博士生的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn),提升博士生培養(yǎng)的總體水平。
參考文獻(xiàn):
[1]馬莉萍.淺析研究生學(xué)位論文評(píng)審及主要方法[J].科技管理研究,2005,(10):131-135.
說(shuō)到ISTP對(duì)于很多的學(xué)者來(lái)說(shuō)應(yīng)該都不會(huì)覺(jué)得陌生了吧,它是一種國(guó)際通用的檢索數(shù)據(jù)庫(kù)了,被該系統(tǒng)檢索收錄的論文都是很優(yōu)秀的,而且權(quán)威性也是很高的,一些國(guó)內(nèi)作者也不清楚被istp檢索的論文怎么發(fā)表,小編在此解答:被該數(shù)據(jù)庫(kù)檢索的難度較大,英文要求是比較高的,多接收的也是會(huì)議性論文,需要作者盡早的做投稿準(zhǔn)備。
想要發(fā)表istp論文,比較可靠的方式就是找專(zhuān)業(yè)的機(jī)構(gòu)幫忙,他們長(zhǎng)期幫助作者發(fā)表istp論文,也有密切合作的國(guó)際研究員,能夠推薦合適的雜志社。
作者可以咨詢期刊之家的在線老師,無(wú)需您等待過(guò)長(zhǎng)的時(shí)間,不同的istp刊物審核時(shí)間也是不同的,作者一定要提前咨詢清楚。國(guó)際期刊檢索延伸知識(shí):ISTP檢索論文與國(guó)內(nèi)核心的區(qū)別?
作者也可以將自己的需求與老師溝通,比如自己是畢業(yè),或者是評(píng)職稱(chēng),要什么時(shí)候檢索,專(zhuān)業(yè)老師就會(huì)針對(duì)性的給予指導(dǎo),發(fā)表成功率也是很高的。被istp檢索的論文所需要的時(shí)間是很長(zhǎng)的,如果是博士生,研究生,那么在校期間就要了,評(píng)職稱(chēng)的話也是要提早的作準(zhǔn)備。
istp現(xiàn)在也被越來(lái)越多的單位納入職稱(chēng)評(píng)審資料中,很多單位認(rèn)可其程度已經(jīng)超過(guò)了北大核心,南大核心,由于ISTP本身屬于會(huì)議論文,屬于國(guó)際性的檢索數(shù)據(jù)庫(kù),不同于國(guó)內(nèi)的各種核心,ISTP目前在很多試點(diǎn)區(qū)域已經(jīng)全面等同于國(guó)際核心刊物的評(píng)分,因此作者合理的分配核心和ISTP的數(shù)量,從職稱(chēng)材料的準(zhǔn)備周期、難度以及資金上面都能夠?yàn)樽陨砹粝赂嗟目臻g,更多詳情也可以咨詢?cè)撜镜脑诰€老師。
大牛們都在哪里發(fā)論文?
在學(xué)術(shù)界,眾所周知的期刊“大牛”有Nature、Science、Cell三大國(guó)際期刊和《中國(guó)科學(xué)》《科學(xué)通報(bào)》兩大中文期刊。這些期刊在學(xué)界聲名貫耳,然而對(duì)于某些專(zhuān)業(yè)科研人員而言,特別是工程學(xué)科的,幾乎沒(méi)有論文在上述期刊發(fā)表。以Nature、Science為例,其主要發(fā)表純自然科學(xué)的論文,57%~61%的文章為生命科學(xué)類(lèi)論文。實(shí)際上,這些綜合性期刊上很少發(fā)表某些學(xué)科的論文,如計(jì)算機(jī)科學(xué)、工程學(xué),比率低于0.2%。正因?yàn)槿绱?,大家也并不只在乎上述期刊上的論文。相反,將到各自?zhuān)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)有影響力的期刊上,才是科研人員和在讀研究生發(fā)表文章的主要方式。
在這里,筆者認(rèn)為各個(gè)學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)有影響力的學(xué)術(shù)期刊應(yīng)該分為兩個(gè)層次。首先,是國(guó)內(nèi)本專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域有影響力的期刊,這個(gè)對(duì)于國(guó)內(nèi)的研究生具有幫助。其次,就是國(guó)際層面上的專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域有影響力的期刊,這對(duì)于致力于建立國(guó)際學(xué)術(shù)地位的學(xué)生很有幫助。因而,尋找本領(lǐng)域內(nèi)有影響力的期刊,不同的定位有不同的要求,切不可盲目尋找期刊投稿。
如何尋找國(guó)內(nèi)某專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域有影響力的期刊?
各行各業(yè)期刊很多,以筆者所在學(xué)科冶金工藝為例,主要期刊分別為《冶金分析》《鋼鐵》《粉末冶金技術(shù)》《鋼鐵研究學(xué)報(bào)》《有色金屬》等23種期刊。雖然冶金工業(yè)的學(xué)術(shù)期刊還有很多,但是,對(duì)于碩士研究生以上的從業(yè)人員,應(yīng)該考慮把學(xué)術(shù)到上述期刊中,這樣可以大大提升自己研究成果的影響力。
對(duì)碩士研究生而言,各個(gè)學(xué)科有影響力的期刊可以參照北京大學(xué)核心期刊目錄,它基本上集結(jié)了中國(guó)所有最優(yōu)秀的中文學(xué)術(shù)期刊――2012版中有1980種中文期刊。對(duì)于高年級(jí)博士生而言,要將目光聚焦在那些最有影響力的期刊上。通常情況下,應(yīng)優(yōu)先選擇由國(guó)家一級(jí)學(xué)會(huì)出版的期刊。這些期刊均能在各專(zhuān)業(yè)學(xué)會(huì)網(wǎng)站上查到,如中國(guó)機(jī)械工程學(xué)會(huì)、中國(guó)金屬學(xué)會(huì)、中國(guó)力學(xué)學(xué)會(huì)出版的學(xué)術(shù)期刊都詳細(xì)地列在學(xué)會(huì)網(wǎng)站上。另外,可以參考由中國(guó)學(xué)術(shù)期刊電子雜志社等多家單位出版的中國(guó)國(guó)際影響力優(yōu)秀學(xué)術(shù)期刊目錄。這些期刊,通常都是國(guó)內(nèi)各個(gè)領(lǐng)域排名前5%的學(xué)術(shù)期刊,適合博士研究生。
當(dāng)然,對(duì)于在高校學(xué)習(xí)、工作的朋友,還有必要參考各自學(xué)校內(nèi)部的期刊認(rèn)定系統(tǒng),每一所學(xué)校都有不同的要求。
如何尋找國(guó)際上某專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域具有影響力的期刊?
在眾多的國(guó)際期刊中,首先應(yīng)該考慮的是進(jìn)入SCOPUS數(shù)據(jù)庫(kù)的期刊。SCOPUS數(shù)據(jù)庫(kù)的最大特點(diǎn)是“全”,它是全世界最大的摘要和引文數(shù)據(jù)庫(kù),目前已經(jīng)收錄15000多種學(xué)術(shù)期刊,其中包括由中國(guó)出版的500多種。它不僅為用戶提供了其收錄文章的引文信息,還整合了網(wǎng)絡(luò)和專(zhuān)利檢索,直接鏈接到全文。目前,一些世界大學(xué)排名(如《泰晤士高等教育》公布的HTE世界大學(xué)排名,上海交通大學(xué)世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名等)認(rèn)可的通常都是以SCOPUS數(shù)據(jù)庫(kù)為基礎(chǔ)的。當(dāng)然,“全”和“精”難以并存,所以SCOPUS入選期刊的標(biāo)準(zhǔn)僅為“優(yōu)秀”。類(lèi)似的數(shù)據(jù)庫(kù)還有澳大利亞國(guó)家基金委(ARC ERA Journal List),它所收錄的期刊比較受英聯(lián)邦國(guó)家認(rèn)可,但也并非都是國(guó)際一流期刊。
經(jīng)濟(jì)學(xué)論文寫(xiě)作是所有經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)習(xí)者和研究者共同關(guān)注和感興趣的熱點(diǎn)話題。《經(jīng)濟(jì)學(xué)家茶座》曾經(jīng)多次刊登與此話題有關(guān)的文章。比如,何帆研究員曾經(jīng)在《經(jīng)濟(jì)學(xué)家茶座》2001年總第9輯發(fā)表《如何發(fā)表經(jīng)濟(jì)學(xué)論文》。再比如,聶輝華副教授曾經(jīng)在《經(jīng)濟(jì)學(xué)家茶座》2003年總第14輯發(fā)表《如何創(chuàng)作經(jīng)濟(jì)學(xué)論文》。又比如,馮偉博士曾經(jīng)在《經(jīng)濟(jì)學(xué)家茶座》2011年總第52輯發(fā)表《拍電影與寫(xiě)論文》。這些作者都從不同的側(cè)面告訴讀者們?nèi)绾蜗率謱?xiě)經(jīng)濟(jì)學(xué)論文以及寫(xiě)論文時(shí)的注意事項(xiàng),總體上來(lái)這些側(cè)面或?qū)嵒蛱摚虼蠡蛐?,不一而足,但都能給我們帶來(lái)很好的提示和啟發(fā)。我試著從不同的側(cè)面通過(guò)五個(gè)比喻來(lái)告訴大家經(jīng)濟(jì)學(xué)論文的寫(xiě)法。為了把這五個(gè)比喻擰成一股繩,也為了給本文起一個(gè)帶有比喻性質(zhì)的名字,我把這些比喻稱(chēng)為“五步曲”.經(jīng)濟(jì)學(xué)論文的寫(xiě)作是一個(gè)系統(tǒng)工程,不可偏廢于某一方面,我想我在這里寫(xiě)的東西正好可以跟何帆研究員和聶輝華副教授等講過(guò)的內(nèi)容形成互補(bǔ)。我所講的“五步”是指經(jīng)濟(jì)學(xué)論文的定位、選題、構(gòu)架、成文和修改,而關(guān)于這“五步”的比喻則是論文定位猶如打靶子、論文選題猶如找座位、論文構(gòu)架猶如選兵器、論文成文猶如加調(diào)料和論文修改猶如補(bǔ)漏子。
為什么論文定位猶如打靶子呢?
在打靶時(shí)的定位就是要瞄準(zhǔn)靶心,即使打不中十環(huán),也很有可能會(huì)打中九環(huán)或者八環(huán),或者往壞里說(shuō)打中七環(huán)或者六環(huán)或者更低。反過(guò)來(lái),如果瞄準(zhǔn)的是六環(huán),那么,一不小心結(jié)果就很有可能是脫靶。寫(xiě)經(jīng)濟(jì)學(xué)論文的道理也在于此。我們不是要求每個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究者都發(fā)國(guó)內(nèi)頂級(jí)的《經(jīng)濟(jì)研究》或者都發(fā)國(guó)際頂級(jí)的《美國(guó)經(jīng)濟(jì)評(píng)論》(AmericanEconomicReview),但在定位上我們要瞄準(zhǔn)最高級(jí)別的經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊。孔子說(shuō)過(guò),“取乎其上,得乎其中;取乎其中,得乎其下;取乎其下,則無(wú)所得矣。”《孫子兵法》里也說(shuō)過(guò),“求其上,得其中;求其中,得其下;求其下,必?cái)??!比绻覀兠闇?zhǔn)的是《經(jīng)濟(jì)研究》,即使不能在《經(jīng)濟(jì)研究》上發(fā)表,就算要往下掉好幾個(gè)級(jí)別,也很有可能會(huì)在國(guó)內(nèi)一般CSSCI期刊上發(fā)表出來(lái)。如果我們瞄準(zhǔn)的是《美國(guó)經(jīng)濟(jì)評(píng)論》(AmericanEconomicReview),即使不能在《美國(guó)經(jīng)濟(jì)評(píng)論》(AmericanEconomicReview)上發(fā)表,就算要往下掉好幾個(gè)級(jí)別,也很有可能會(huì)在國(guó)際一般SSCI期刊上發(fā)表出來(lái)。瞄準(zhǔn)靶心的過(guò)程是提升我們的品味的過(guò)程,即使功力達(dá)不到,但也決不會(huì)走了一條“南轅北轍”或者“緣木求魚(yú)”的歧途。張五常教授就特別強(qiáng)調(diào)品味的重要性,我想這也是他能寫(xiě)出并發(fā)表很多具有原創(chuàng)性思想的論文的重要原因。品味問(wèn)題在經(jīng)濟(jì)學(xué)論文寫(xiě)作意義上就是瞄準(zhǔn)靶心的定位問(wèn)題。好品位意味著可能會(huì)有更好的學(xué)術(shù)潛力和學(xué)術(shù)未來(lái),意味著更容易在發(fā)表上從低級(jí)別的期刊向高級(jí)別的期刊“升級(jí)”.
為什么論文選題猶如找座位呢?
同學(xué)們跑到教室去上課,一定要找一個(gè)合適的座位坐下來(lái),或前或后,或左或右,總之是要找一個(gè)別人沒(méi)有坐的位子。寫(xiě)經(jīng)濟(jì)學(xué)論文也是這個(gè)道理。在論文選題的過(guò)程中,必須找到自己合適的“座位”.如果你的選題的具體細(xì)節(jié)都已經(jīng)被別人研究過(guò)了,那么你根據(jù)此選題寫(xiě)作的論文在經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)中就不會(huì)有“座位”.在文獻(xiàn)中沒(méi)有“座位”的論文,學(xué)術(shù)期刊也往往不會(huì)給你發(fā)表,特別是國(guó)際期刊對(duì)這一點(diǎn)的要求就更加嚴(yán)格。選題是必須跟文獻(xiàn)閱讀和文獻(xiàn)積累聯(lián)系在一起的,楊小凱教授生前曾多次強(qiáng)調(diào)中國(guó)大陸的大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)者在文獻(xiàn)積累上不過(guò)關(guān)。一個(gè)選題是不是合適的選題,一方面要看這個(gè)選題本身是否具有重要性,另一方面也要看這個(gè)選題有沒(méi)有被別人做過(guò)。張五常教授多次提醒經(jīng)濟(jì)學(xué)研習(xí)者,論文選題是在文獻(xiàn)閱讀前面的,論文選題不是從文獻(xiàn)堆里找出來(lái)的。你需要做的是,先找到一個(gè)選題并想好對(duì)付這個(gè)選題的具體思路,然后再去檢索和閱讀相關(guān)文獻(xiàn)。如果已有的文獻(xiàn)沒(méi)有做你想要做的事情,那么你就可以放心大膽地去做了。如果已有的文獻(xiàn)已經(jīng)做了你想要做的事情,那么你就只能發(fā)出一聲嘆息了,這聲嘆息的內(nèi)容就是楊小凱教授所講的“英雄相見(jiàn)略同”,因?yàn)槟阆氲搅艘呀?jīng)的“英雄”所想到的東西,你自己也就在一定程度上具備了做“英雄”的潛質(zhì)了??傊?,經(jīng)濟(jì)學(xué)論文在選題上不能坐別人已經(jīng)坐好了的“座位”,不能在低水平重復(fù)中做無(wú)用功。
為什么論文構(gòu)架猶如選兵器呢?
選擇合適的工具是一門(mén)大學(xué)問(wèn)。我經(jīng)常在課堂上告訴同學(xué)們的一句話就是,“騎著自行車(chē)永遠(yuǎn)上不了月亮,不是人不行,是工具不行?!笨纯粗袊?guó)名著中的人物使用的那些幾乎量身定做的兵器吧。《西游記》里孫悟空使用的兵器是金箍棒?!端疂G傳》里林沖使用的兵器是丈八蛇矛,盧俊義使用的兵器是點(diǎn)鋼槍?zhuān)铄邮褂玫谋魇前甯斨巧钍褂玫谋魇嵌U杖,石寶使用的兵器是流星錘?!度龂?guó)演義》里劉備使用的兵器是雙股劍,張飛使用的兵器是丈八蛇矛,關(guān)羽使用的兵器是青龍偃月刀。很顯然,選擇跟自身能力匹配的兵器可以在很大程度上增強(qiáng)自身的戰(zhàn)斗力,正所謂“好馬配好鞍,良將配寶刀”.在找好了論文的選題以后,緊接下來(lái)的一步就是在構(gòu)造框架時(shí)讓思想跟工具匹配起來(lái),也就是要找到合適的分析工具。簡(jiǎn)單的分析工具對(duì)付復(fù)雜的問(wèn)題,可能會(huì)力不能逮,所謂“殺牛用殺雞刀”是也。復(fù)雜的分析工具對(duì)付簡(jiǎn)單的問(wèn)題,可能會(huì)大材小用,所謂“殺雞用殺牛刀”是也。在這一點(diǎn)上做到恰如其分本身就是很難的事情,正因?yàn)楹茈y所以可以在一定程度上體現(xiàn)論文的質(zhì)量。但是,就現(xiàn)階段中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界的整體實(shí)力來(lái)說(shuō),工具箱里的工具還不是很厚實(shí),還不是很精良,甚至沒(méi)有達(dá)到“工欲善其事,必先利其器”的程度,所以很多高校都在努力提升高級(jí)微觀學(xué)、高級(jí)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和高級(jí)計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)等“三高”課程的教學(xué)水平。很明顯,只有擁有更多的工具可供選擇,才能讓思想和工具更好地匹配。
為什么論文成文猶如加調(diào)料呢?
大家都知道,美食追求的是色、香、味,而在成就美食的過(guò)程中調(diào)料的作用往往功不可沒(méi)。調(diào)料種類(lèi)繁多,包括咸味調(diào)料、甜味調(diào)料、酸味調(diào)料、辣味調(diào)料和鮮味調(diào)料等。選擇合適的調(diào)料,那可是大廚的學(xué)問(wèn)。經(jīng)濟(jì)學(xué)論文要求的是視角獨(dú)特,論證透徹。很多經(jīng)濟(jì)學(xué)論文寫(xiě)作者選題做得不錯(cuò),構(gòu)架也做得很好,但就是論文整體上看起來(lái)“瘦骨嶙峋”、“面無(wú)血色”、“病病歪歪”,問(wèn)題就在于作者在如何“加調(diào)料”上沒(méi)有過(guò)關(guān)。經(jīng)濟(jì)學(xué)論文不能僅僅是數(shù)學(xué)公式的堆砌,也不能僅僅是給出一個(gè)問(wèn)題的答案,經(jīng)濟(jì)學(xué)論文需要注重自身的可讀性。經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方向甚多,專(zhuān)門(mén)研究微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)者可能不懂宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的數(shù)學(xué)公式,專(zhuān)門(mén)研究宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)者可能不懂微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的數(shù)學(xué)公式,經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊的主編也不是萬(wàn)事通,在作者文字寫(xiě)得不清晰且文字論證不透徹的情況下,論文的初審就很有可能通過(guò)不了,國(guó)外叫“deskrejection”.所以,作者在論文成文的過(guò)程中一樣學(xué)會(huì)“加調(diào)料”,讓自己的論文看起來(lái)“有血有肉”,讀起來(lái)“有滋有味”,即使不能像精致的散文那樣讓人“賞心悅目”、“心曠神怡”、“回味無(wú)窮”,但至少也要讓人讀起來(lái)通暢順溜而不至于要靠猜測(cè)作者的意思才能磕磕絆絆地讀下來(lái)。
為什么論文修改猶如補(bǔ)漏子呢?
本文針對(duì)我國(guó)高校學(xué)術(shù)期刊國(guó)際影響力低、發(fā)表周期長(zhǎng)、管理水平低等主要問(wèn)題,提出了提高高校期刊國(guó)際化水平的方法,如吸引國(guó)內(nèi)外高水平的學(xué)術(shù)論文,加強(qiáng)高校學(xué)術(shù)期刊編輯人才培養(yǎng),引入先進(jìn)國(guó)際科技期刊經(jīng)營(yíng)管理模式,完善出版法律法規(guī)等。
關(guān)鍵詞:
高校學(xué)術(shù)期刊 國(guó)際化發(fā)展 科技期刊管理 出版信息化
由于高校的理論創(chuàng)新、學(xué)術(shù)研究和科技成果等方面在國(guó)內(nèi)處于領(lǐng)先地位,高校學(xué)術(shù)期刊成為我國(guó)科技期刊隊(duì)伍中一個(gè)重要組成部分,在學(xué)術(shù)前沿發(fā)揮著重要的影響力。隨著新時(shí)期學(xué)術(shù)成果的快速涌現(xiàn)和大量交流,尤其是借助互聯(lián)網(wǎng)等新型媒體的平臺(tái),高校學(xué)術(shù)期刊的國(guó)際化成為新趨勢(shì)和新要求。[1]在目前的信息環(huán)境下,國(guó)際化的信息傳播借助互聯(lián)網(wǎng),進(jìn)入到科技工作者科學(xué)研究、信息收集、資料整理、問(wèn)題討論和成果發(fā)表的每一個(gè)環(huán)節(jié)。如果能充分利用互聯(lián)網(wǎng)這個(gè)工具,實(shí)現(xiàn)高校學(xué)術(shù)期刊的國(guó)際化,除了可以使學(xué)術(shù)論文的作者和讀者在學(xué)術(shù)成果交流上獲得更大的益處外,還可以大幅度穩(wěn)固和提高高校學(xué)術(shù)期刊的地位,對(duì)學(xué)術(shù)期刊及整個(gè)出版行業(yè)的發(fā)展起到積極的推動(dòng)作用。但是,與國(guó)外先進(jìn)學(xué)術(shù)期刊相比,目前,高校學(xué)術(shù)期刊的論文投稿、評(píng)審、編輯、出版的模式仍然比較落后,在期刊編輯和出版的質(zhì)量、時(shí)效性、發(fā)行量等一些期刊評(píng)價(jià)的衡量指標(biāo)上還有明顯的差距。
一、國(guó)際化學(xué)術(shù)期刊的特點(diǎn)及發(fā)展現(xiàn)狀
國(guó)外的高水平國(guó)際化期刊的國(guó)際化體現(xiàn)在期刊種類(lèi)規(guī)模、期刊運(yùn)營(yíng)模式、期刊發(fā)行制作水平等方面。典型的國(guó)外學(xué)術(shù)專(zhuān)業(yè)期刊發(fā)行集團(tuán)Springer、Elsevier等已經(jīng)和常規(guī)的出版集團(tuán)合作,發(fā)行大量的學(xué)術(shù)期刊、會(huì)議論文、圖書(shū)、音像制品、網(wǎng)絡(luò)信息等全面的學(xué)術(shù)資料,成為科技出版發(fā)行界極具影響力的專(zhuān)業(yè)期刊出版巨頭,引起世界范圍內(nèi)科技出版界、學(xué)術(shù)界的極大關(guān)注。國(guó)際化出版集團(tuán)下的各種科技期刊,也借著這種國(guó)際化影響,成為發(fā)表最新學(xué)術(shù)成果的平臺(tái)。他們的辦刊特點(diǎn)和發(fā)展模式,值得學(xué)習(xí)和借鑒。
1. 國(guó)際化期刊出版規(guī)模大。近年來(lái),國(guó)外的出版業(yè)結(jié)合新興的互聯(lián)網(wǎng)和數(shù)字化出版媒體的迅速發(fā)展,進(jìn)行了兼并重組等集團(tuán)化和規(guī)?;\(yùn)作,甚至形成了明顯的跨國(guó)經(jīng)營(yíng)的模式。例如美國(guó)的Blackwell Science Inc.是專(zhuān)業(yè)的科學(xué)出版公司,出版的學(xué)術(shù)期刊達(dá)600多種,而一些美國(guó)大學(xué)的出版社,如Iowa State University Press也被并入該公司。該公司是英國(guó)著名出版商(Blackwell Science, Ltd.)的子公司,后者以出版科技圖書(shū)、醫(yī)學(xué)圖書(shū)和期刊而著名,是世界上最大的學(xué)會(huì)和協(xié)會(huì)出版社。總部設(shè)在英國(guó)牛津,另在澳大利亞墨爾本、日本東京、法國(guó)巴黎、德國(guó)柏林和美國(guó)波士頓、波多黎各、危地馬拉、巴西設(shè)有子公司。[2]在學(xué)術(shù)期刊方面,荷蘭的Elsevier出版公司,出版期刊達(dá)1800多種;德國(guó)的Springer出版公司,出版期刊達(dá)700多種,都是國(guó)際性大型出版公司。[3]由此可見(jiàn),這些國(guó)外學(xué)術(shù)期刊的集團(tuán)化和規(guī)?;霭孚厔?shì)是期刊市場(chǎng)化發(fā)展和伴隨目前信息爆炸時(shí)代特征發(fā)展起來(lái)的新型模式。
2. 國(guó)際化期刊內(nèi)容更加專(zhuān)業(yè)。隨著出版規(guī)模的擴(kuò)大,國(guó)際性學(xué)術(shù)性期刊大多對(duì)專(zhuān)業(yè)進(jìn)行了更精確和更細(xì)致的劃分,因?yàn)閷?zhuān)業(yè)的期刊可以迅速反映本學(xué)科的最新學(xué)術(shù)動(dòng)態(tài)和信息而受到作者的重視。例如美國(guó)的IEEE(電氣與電氣工程師協(xié)會(huì)會(huì)刊),包含電氣技術(shù)各個(gè)領(lǐng)域研究的68種期刊。[3]期刊內(nèi)容劃分的專(zhuān)業(yè)性還包括同種期刊對(duì)不同種類(lèi)論文的明確歸類(lèi),例如涉及材料學(xué)科的專(zhuān)業(yè)期刊Mater.Sci.&Eng.就根據(jù)期刊中不同論文種類(lèi)和側(cè)重點(diǎn),發(fā)展出不同的期刊分冊(cè),如針對(duì)研究型論文的A、B、C分冊(cè)和針對(duì)綜述性論文的R分冊(cè),每月同時(shí)出版,這樣的專(zhuān)業(yè)性劃分,使作者投稿的目的更明確,讀者的選擇更清晰,十分有利于期刊的迅速發(fā)展。
3. 國(guó)際化期刊學(xué)術(shù)水平高。首先,高水平論文是反映期刊學(xué)術(shù)水平的最重要的標(biāo)志,尤其是學(xué)術(shù)性期刊,它是反映科技進(jìn)步和科技創(chuàng)新的重要平臺(tái),需要發(fā)表有高度創(chuàng)新價(jià)值的研究成果,才能不斷維持和推動(dòng)整個(gè)期刊水平的提升。很典型的國(guó)際權(quán)威期刊Nature和Science就是通過(guò)吸引世界各國(guó)的高水平科研論文,逐步形成了公認(rèn)的國(guó)際品牌。其次,作者和讀者的國(guó)際化程度是衡量期刊國(guó)際化水平的重要指標(biāo)。顯然,互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)是實(shí)現(xiàn)作者和讀者的國(guó)際化的重要工具。
4. 國(guó)際化期刊管理水平高。高水平的國(guó)際化期刊必須具有高水平管理模式。這些管理模式包括期刊編輯、編委、審稿人的國(guó)際化,排版、出版、印刷甚至語(yǔ)言標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)際化等等。學(xué)術(shù)期刊的編委組成代表了期刊的影響力。直接的證明是國(guó)際著名檢索工具“科學(xué)引文索引”(SCI)就明確將期刊編委構(gòu)成和來(lái)源的廣泛性作為收錄期刊的重要參考。一般來(lái)說(shuō),審稿的國(guó)際化包含了審稿人的國(guó)際化和審稿程序的國(guó)際化。國(guó)際化期刊要在不同國(guó)家和地區(qū)的不同作者、讀者之間實(shí)現(xiàn)交流,尤其是科技論文更需要明確的編排標(biāo)準(zhǔn),才能確保學(xué)術(shù)期刊中的內(nèi)容得到準(zhǔn)確的表達(dá),最簡(jiǎn)單的例子就是論文參考文獻(xiàn)的著錄格式。此外,出版和印刷也是國(guó)際性期刊非常重要的環(huán)節(jié)。目前,除了傳統(tǒng)的紙質(zhì)媒介之外,電子媒介的出現(xiàn)尤其是互聯(lián)網(wǎng)的出現(xiàn),使國(guó)際性期刊的電子出版物獲得重要的發(fā)展和關(guān)注,很多通過(guò)文字不能全面反映的論文內(nèi)容,可以通過(guò)多媒體方式(例如,視頻、音頻文件等)展示在讀者面前。同時(shí),論文的開(kāi)放獲取使信息的傳播更具便捷性和時(shí)效性,從而使影響力進(jìn)一步提升。
二、我國(guó)高校學(xué)術(shù)期刊現(xiàn)狀及其與國(guó)際化期刊差距
首先,我國(guó)高校學(xué)術(shù)期刊的國(guó)際影響力低。最明顯的指標(biāo)就是高校學(xué)術(shù)期刊的影響因子低。我國(guó)高校學(xué)術(shù)期刊的影響因子,約88%的期刊低于0.3,約40%的期刊低于0.1。[4]一般來(lái)說(shuō),在科技論文的關(guān)注中,期刊影響因子低于0.5的論文就會(huì)被很多讀者所忽視。雖然影響因子的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)并不是唯一和完全可靠的,但它確實(shí)反映出我國(guó)高校學(xué)術(shù)期刊的影響力遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于國(guó)際性期刊。造成這個(gè)差距的原因有很多。例如,期刊作者局限在中國(guó)國(guó)內(nèi)甚至大部分局限在高校的教師和學(xué)生范圍內(nèi),引用的參考文獻(xiàn)作者局限在國(guó)內(nèi),期刊編委會(huì)中國(guó)外編委數(shù)量過(guò)小等等。其次,我國(guó)高校學(xué)術(shù)期刊的發(fā)行周期長(zhǎng)。因?yàn)楦咝5膶W(xué)術(shù)期刊往往受到人力資源和稿源等多種因素的影響,期刊以月刊、雙月刊和季刊為主,導(dǎo)致學(xué)術(shù)期刊周期過(guò)長(zhǎng)。一些典型的著名國(guó)際性期刊,可以在60天之內(nèi)將重要文章刊出,而我國(guó)高校期刊的發(fā)表周期平均在9個(gè)月,明顯落后于國(guó)外期刊發(fā)表周期。而且,在出版發(fā)行方式上,與國(guó)外出版商完備的銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò)和發(fā)行手段相比,高校學(xué)術(shù)期刊的發(fā)行模式還相對(duì)落后,這種情況在我國(guó)現(xiàn)有的英文版學(xué)術(shù)期刊中尤為明顯。再次,我國(guó)高校學(xué)術(shù)期刊的管理水平低。目前,各個(gè)行業(yè)、各個(gè)學(xué)校都有自己的期刊,學(xué)術(shù)期刊種類(lèi)分散,即使是著名的大學(xué),也缺乏具備號(hào)召力的名牌期刊,高校學(xué)術(shù)期刊各自為政,無(wú)法發(fā)揮期刊規(guī)模化發(fā)行的效果,制約了期刊的發(fā)展速度和期刊質(zhì)量的提高。
三、我國(guó)高校學(xué)術(shù)期刊的發(fā)展策略
1. 論文質(zhì)量國(guó)際化。要實(shí)現(xiàn)高校學(xué)術(shù)期刊的論文質(zhì)量國(guó)際化,首先要提高期刊的學(xué)術(shù)水平。結(jié)合自身刊物特色,主動(dòng)與處于國(guó)際領(lǐng)先水平的研究單位和個(gè)人建立良好的合作關(guān)系,從國(guó)內(nèi)高水平論文入手,擴(kuò)大影響力,從而吸引國(guó)內(nèi)外高水平的學(xué)術(shù)論文。如在我國(guó)的學(xué)術(shù)研究中,中醫(yī)學(xué)、量子物理學(xué)、納米材料、雜交水稻、轉(zhuǎn)基因技術(shù)等領(lǐng)域已處于國(guó)際領(lǐng)先地位,這些領(lǐng)域中容易出現(xiàn)高質(zhì)量的論文,而這些領(lǐng)域的前沿研究大多集中在國(guó)內(nèi)著名的高校中。因此,具有相關(guān)欄目的高校學(xué)術(shù)期刊應(yīng)引導(dǎo)和鼓勵(lì)這些尖端領(lǐng)域的研究學(xué)者向自身的期刊投稿,發(fā)表最新的研究成果,加強(qiáng)高水平作者隊(duì)伍的培養(yǎng)。此外,通過(guò)國(guó)際學(xué)術(shù)會(huì)議、出國(guó)訪問(wèn)學(xué)者、向國(guó)外作者約稿等形式,吸引國(guó)外著名學(xué)者投稿,優(yōu)先、快速發(fā)表國(guó)外作者的高質(zhì)量論文,實(shí)現(xiàn)期刊作者的國(guó)際化,來(lái)提高科技期刊的學(xué)術(shù)水平和國(guó)際影響,從而使科技期刊的發(fā)展走上國(guó)際化發(fā)展道路。
2. 出版過(guò)程國(guó)際化。出版過(guò)程的國(guó)際化包括實(shí)現(xiàn)期刊編委組成的國(guó)際化、出版語(yǔ)言國(guó)際化、審稿專(zhuān)業(yè)化和出版信息化。
編委的國(guó)際化是要求編委覆蓋盡量多的國(guó)家和地區(qū),從而影響編委所在地區(qū)的作者和讀者。例如,《應(yīng)用數(shù)學(xué)與力學(xué)》(英文版)于1980年創(chuàng)刊時(shí)就有8名國(guó)際編委,編委組成包括來(lái)自美國(guó)、烏克蘭、瑞典等多個(gè)國(guó)家,編委的國(guó)際化促進(jìn)了其在國(guó)際上的影響力。
實(shí)現(xiàn)出版語(yǔ)言的國(guó)際化是期刊國(guó)際化的前提條件。高校學(xué)術(shù)期刊的作者層次主要來(lái)源于各大高校和科研院所,作者的外語(yǔ)能力較強(qiáng),這為高校學(xué)術(shù)期刊國(guó)際化提供了良好的基礎(chǔ)。而且,即使是中文期刊,也可以將摘要等關(guān)鍵信息翻譯為英文,以便擴(kuò)大傳播的范圍,提升期刊的影響力。
審稿專(zhuān)業(yè)化要求建立專(zhuān)業(yè)的專(zhuān)家審稿制度,選擇更多的國(guó)際知名專(zhuān)家學(xué)者參與審稿,以保證審稿的質(zhì)量,為學(xué)術(shù)論文提供更多自由空間,避免因?yàn)椴磺‘?dāng)?shù)膶徃逡蛩囟鴣G失高水平的論文。同時(shí),及時(shí)更新審稿專(zhuān)家的構(gòu)成,才能滿足不斷發(fā)展的高水平論文的審稿要求。例如,《浙江大學(xué)學(xué)報(bào)(英文版)》從2002年起嘗試建立科技論文完全國(guó)際化的評(píng)審體系。在操作中,從科技論文所引的文獻(xiàn)中發(fā)現(xiàn)并確定審稿人,并將稿件送請(qǐng)美國(guó)、英國(guó)、法國(guó)、德國(guó)等十多個(gè)國(guó)家的學(xué)科專(zhuān)家審稿。實(shí)踐已經(jīng)證明,此舉對(duì)科技期刊提高學(xué)術(shù)水平、嚴(yán)正學(xué)術(shù)風(fēng)氣、擴(kuò)大刊物影響具有積極作用。[5]
出版的信息化要求高校學(xué)術(shù)期刊進(jìn)行編輯出版技術(shù)現(xiàn)代化改造,充分利用互聯(lián)網(wǎng)信息傳播速度快、效率高的特點(diǎn),建立期刊網(wǎng)站,利用網(wǎng)絡(luò)來(lái)加強(qiáng)科技期刊與世界各地作者和讀者之間的溝通和聯(lián)系。創(chuàng)立期刊的網(wǎng)絡(luò)版和光盤(pán)版,這樣才能縮短科技時(shí)間,提高論文的時(shí)效性。目前,許多高校學(xué)術(shù)期刊已經(jīng)建成了自己的網(wǎng)站,而且網(wǎng)站上大多設(shè)置了遠(yuǎn)程投稿系統(tǒng),這顯然對(duì)作者和讀者國(guó)際化具有突出的貢獻(xiàn)。但是,這些網(wǎng)站中有英文網(wǎng)站的不多,特別是功能強(qiáng)大、制作精良的英文網(wǎng)站就更少了。例如《浙江大學(xué)學(xué)報(bào)(英文版)》和《中南大學(xué)學(xué)報(bào)(英文版)》的英文網(wǎng)站為刊物在擴(kuò)大國(guó)際化影響方面發(fā)揮了積極的作用。
3. 管理模式國(guó)際化。建設(shè)國(guó)際化期刊需要加強(qiáng)高校學(xué)術(shù)期刊編輯人員、管理人才培養(yǎng),引入先進(jìn)國(guó)際科技期刊經(jīng)營(yíng)管理模式,實(shí)現(xiàn)科技期刊管理與國(guó)際接軌。科學(xué)技術(shù)是跨越國(guó)界的,作為科學(xué)技術(shù)發(fā)表的平臺(tái),高校學(xué)術(shù)期刊只有與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)際運(yùn)營(yíng)模式吻合,才能融入國(guó)際化期刊的團(tuán)體中而受到關(guān)注。一方面,與國(guó)際權(quán)威檢索系統(tǒng)合作是提升期刊國(guó)際化影響力的重要方法。目前,各大外文數(shù)據(jù)庫(kù)有50多種,高校學(xué)術(shù)期刊根據(jù)自身的特色,與這些權(quán)威檢索機(jī)構(gòu)合作,能進(jìn)一步提升其影響力和關(guān)注度。另一方面,借助高校在國(guó)際交流與合作領(lǐng)域的獨(dú)特優(yōu)勢(shì),我國(guó)的高校學(xué)術(shù)期刊,尤其是英文版學(xué)術(shù)期刊在海外與合適的、高效率的伙伴合作,是開(kāi)發(fā)可行的、有效的海外發(fā)行途徑的重要方法。例如,《中南大學(xué)學(xué)報(bào)(英文版)》從2006年開(kāi)始與Springer公司合作。目前,在國(guó)際化程度方面有了很大的提高,通過(guò)Springer下載的論文數(shù)量逐年攀升,2010年論文下載總量達(dá)到52376次,與2007年相比,增長(zhǎng)了297%。
4. 出版法律法規(guī)國(guó)際化。建立健全完善的出版法律法規(guī),是期刊國(guó)際化不可忽視的重要內(nèi)容。與國(guó)際期刊接軌,滿足WTO相關(guān)法律要求的出版法律法規(guī),是確保我國(guó)高校學(xué)術(shù)科技期刊受到國(guó)際認(rèn)可,提升國(guó)際知名度的重要保證,尤其是在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保障方面的建設(shè)還需要進(jìn)一步完善。[6]同時(shí),高??萍计诳庉嬋藛T的專(zhuān)業(yè)素質(zhì)及能力還需要進(jìn)一步提高。例如,編輯應(yīng)該具備一定的對(duì)專(zhuān)業(yè)科學(xué)發(fā)展宏觀態(tài)勢(shì)的判斷能力,了解期刊出版的法律法規(guī),提高外語(yǔ)水平,加強(qiáng)與國(guó)際作者、讀者和國(guó)外期刊同行的交流,采取有效措施吸引國(guó)外來(lái)稿,從而實(shí)現(xiàn)稿源的國(guó)際化,同時(shí)充分發(fā)揮編委會(huì)在審稿和推薦優(yōu)秀稿件上的作用,獲得高水平的論文來(lái)提升期刊的整體質(zhì)量。
科技期刊的國(guó)際化是一種發(fā)展趨勢(shì),加強(qiáng)高校學(xué)術(shù)期刊向國(guó)際化發(fā)展過(guò)程中的各項(xiàng)工作,是我國(guó)高校學(xué)術(shù)期刊在新時(shí)期可持續(xù)發(fā)展的重要途徑,需要學(xué)術(shù)期刊編輯部門(mén)的努力和科技界的支持。
基金項(xiàng)目:中國(guó)科技期刊學(xué)研究基金(GBJXC0948)
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(下轉(zhuǎn)第58頁(yè))
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國(guó)際在線消息:據(jù)新華社電,世界著名的英國(guó)學(xué)術(shù)期刊《自然》23日?qǐng)?bào)告說(shuō),中國(guó)的高質(zhì)量科研論文數(shù)量近年來(lái)上升勢(shì)頭強(qiáng)勁。
該報(bào)告調(diào)查了全球范圍的科研論文數(shù)據(jù),結(jié)果顯示,在引用次數(shù)排名最靠前的高質(zhì)量科研論文中,由中國(guó)研究人員發(fā)表或參與發(fā)表的論文比例在2011年達(dá)到11.3%,居全球第四位。該報(bào)告還顯示,在中國(guó)的高質(zhì)量科研論文中,中國(guó)科學(xué)院、中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)、北京大學(xué)的研究者的論文所占比例居前。
該報(bào)告預(yù)計(jì),到2014年,中國(guó)的高質(zhì)量科研論文數(shù)量將僅次于美國(guó),居全球第二位。
與此同時(shí),2012年度國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)一等獎(jiǎng)再次空缺,這是該獎(jiǎng)項(xiàng)十三年來(lái)的第9次空缺。
一邊是在頂尖學(xué)術(shù)期刊上的發(fā)文數(shù)量飆升,另一邊是具有重大原創(chuàng)價(jià)值的研究成果寥寥。這對(duì)我國(guó)科技界的“論文情結(jié)”和近年來(lái)一直采用的“論文獎(jiǎng)勵(lì)”方式提出警醒:只關(guān)注,而不關(guān)注學(xué)術(shù)研究本身,不可能出現(xiàn)一流的研究成果。
在國(guó)外,評(píng)價(jià)一名學(xué)者的學(xué)術(shù)成果,通常評(píng)價(jià)者會(huì)閱讀論文本身,評(píng)價(jià)學(xué)者的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn),關(guān)注其研究的原創(chuàng)價(jià)值;可在我國(guó),則只是看在哪個(gè)刊物上。
有研究者對(duì)過(guò)去20年的諾貝爾化學(xué)獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)?wù)叩恼撐倪M(jìn)行研究發(fā)現(xiàn),41位諾貝爾化學(xué)獎(jiǎng)得主的77篇與獲獎(jiǎng)成果有關(guān)的論文中,只有9篇登上《自然》和《科學(xué)》,僅占論文總數(shù)的11.69%。
對(duì)學(xué)者提出論文數(shù)量和期刊檔次的要求,使我國(guó)學(xué)者在過(guò)去10多年時(shí)間里,在方面表現(xiàn)極為突出。2002年至2012年(截至11月1日),我國(guó)科技人員共發(fā)表國(guó)際論文102.26萬(wàn)篇,排名世界第二,成為世界論文大國(guó)。在社會(huì)呼吁高校和科研機(jī)構(gòu)要重視質(zhì)量的情況下,高校和科研機(jī)構(gòu)對(duì)學(xué)者的要求從過(guò)去發(fā)表SCI、EI論文,進(jìn)一步要求期刊的影響因子,并對(duì)《科學(xué)》、《自然》發(fā)出重點(diǎn)獎(jiǎng)勵(lì),獎(jiǎng)勵(lì)的額度從1萬(wàn)元到5萬(wàn)元不等。
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【摘要】在承認(rèn)和執(zhí)行外國(guó)破產(chǎn)程序的案件中,公平對(duì)待債權(quán)人、公共政策、互惠這三項(xiàng)重要的因素,法官的自由裁量權(quán)往往起著重要的作用。在這些方面,更需要加強(qiáng)國(guó)際合作,使得各方的利益得到平衡,以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。
【關(guān)鍵詞】在承認(rèn)和執(zhí)行外國(guó)破產(chǎn)程序的案件
公平對(duì)待債權(quán)人 公共政策
互惠這三項(xiàng)重要的因素
【本頁(yè)關(guān)鍵詞】 期刊征稿 論文投稿 省級(jí)期刊征稿
【正文】
三個(gè)前提是:(1)申請(qǐng)人承認(rèn)、執(zhí)行人所在國(guó)或委托法院所屬?lài)?guó)與我國(guó)必須有條約或存在互惠關(guān)系。此處所指“條約”,即包括我國(guó)與該有關(guān)外國(guó)共同參加的關(guān)于互相承認(rèn)和執(zhí)行對(duì)方法院判決、裁決的國(guó)際公約,也包括我國(guó)與該有關(guān)外國(guó)所締結(jié)的司法協(xié)助條約等。(2)須經(jīng)當(dāng)事人直接向我國(guó)有管轄權(quán)的中級(jí)人民法院提出申請(qǐng)或經(jīng)外國(guó)法院的委托。(3)該外國(guó)判決必須是發(fā)生法律效力的終局判決。另外兩個(gè)條件是:第一,不違反我國(guó)法律的基本原則;第二,不違反我國(guó)國(guó)家主權(quán)、安全和社會(huì)公共利益。同樣,這些規(guī)定也是體現(xiàn)在即將生效的破產(chǎn)法中。中國(guó)現(xiàn)行的民事訴訟程序的有關(guān)規(guī)定實(shí)際上對(duì)中國(guó)法院與外國(guó)法院的合作構(gòu)成了若干障礙。例如,當(dāng)存在一個(gè)由外國(guó)法院做出的有效破產(chǎn)判決,但該外國(guó)與中國(guó)之間不存在司法協(xié)助條約和互惠關(guān)系時(shí),外國(guó)清算人需要到有管轄權(quán)的中國(guó)法院另外提起一個(gè)獨(dú)立的訴訟。之后,中國(guó)法院應(yīng)當(dāng)對(duì)外國(guó)的判決進(jìn)行審查,已決定它是否與中國(guó)的利益相違背,在此基礎(chǔ)上決定是否應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行承認(rèn)。嚴(yán)格說(shuō)來(lái),這其實(shí)是中國(guó)法院做出的一個(gè)獨(dú)立的審判,并不涉及外國(guó)破產(chǎn)程序的直接承認(rèn)問(wèn)題。外國(guó)破產(chǎn)判決在這里只是提供了一個(gè)訴因的作用。另外,中國(guó)法院審查外國(guó)法院的破產(chǎn)判決時(shí),其所遵守的原則中有互惠要求。如果一個(gè)來(lái)自于中國(guó)沒(méi)有司法協(xié)助條約或互惠關(guān)系的外國(guó)法院,要求從中國(guó)法院得到直接的承認(rèn)與執(zhí)行,可能是不會(huì)成功的,除非這些要求通過(guò)適當(dāng)?shù)耐饨煌緩絹?lái)進(jìn)行。⑥在承認(rèn)和執(zhí)行外國(guó)破產(chǎn)程序的案件中,公平對(duì)待債權(quán)人、公共政策、互惠這三項(xiàng)重要的因素,法官的自由裁量權(quán)往往起著重要的作用。在這些方面,更需要加強(qiáng)國(guó)際合作,使得各方的利益得到平衡,以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。
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